省治理“小金库”工作领导小组办公室：
      根据你办《关于做好2010年治理“小金库”工作的通知》要求，现随函报送《陕西省交通运输厅开展治理“小金库”工作“回头看”五查五看情况报告》及报表，请审阅。

二○一○年六月二十五日

陕西省交通运输厅开展治理“小金库”工作
“回头看”五查五看情况报告

      为进一步贯彻落实《中共中央办公厅、国务院办公厅<关于深入开展“小金库”治理工作的意见>的通知》（中办发〔2009〕18号）精神，根据陕西省治理“小金库”工作领导小组《关于做好2010治理“小金库”工作的通知》要求，省交通运输厅治理“小金库”领导小组针对2009年以来省厅机关、厅直事业单位的治理“小金库”工作全面开展了“回头看”活动，现就五查五看情况汇报如下：
      一、及时动员、广泛宣传
      （一）领导重视、及时动员。一是2009年中、省两级关于开展 “小金库”治理工作精神传达后，我厅及时部署厅直系统的“小金库”治理工作，召开了厅直系统治理“小金库”工作动员会，厅直所有事业单位的主要领导、厅机关各处室负责人参加了会议。王明祥副厅长进行了动员，除了强调贯彻落实中、省各项要求外，特别指出了“小金库”存在的危害性、治理“小金库”工作的重要意义和各级领导干部的所担负的工作责任。二是今年6月及时转发了省治理“小金库”领导小组《关于做好2010年治理“小金库”工作的通知》，并作出开展治理“小金库”工作“回头看”、进行“五查五看”的工作安排与要求，及时调整、公布了因搬迁而更换的举报电话，同时，为强化群众监督，增设了举报电子信箱。
      （二）广泛宣传，形式多样。一是在厅网站上刊登了《陕西省交通厅治理“小金库”工作实施方案》，公布了举报电话，公布了对举报有功人员的奖励政策，号召广大干部职工积极参与治理“小金库”工作。二是2009年、2010年陆续在《陕西交通报》刊发四期省交通运输厅治理“小金库”工作动态，宣传中、省两级有关政策、开设治理“小金库”工作知识专栏，指出“小金库”存在的危害性，在全省交通运输系统营造了强大的舆论氛围。得到了中央及省治理“小金库”工作领导小组的肯定。
      二、全面自查、措施得力 
      （一）成立机构，制定方案。一是2009年，我厅成立了由省交通运输厅党组副书记、副厅长王明祥任组长，驻厅纪检组组长王世英、总会计师冯利荣任副组长，厅办公室、财务处、审计办、驻厅监察室等部门负责人参加的治理“小金库”工作领导小组，负责指导和协调省交通运输厅机关和厅属事业单位“小金库”治理工作，研究制定有关治理措施，协调解决有关重要问题。2010年按照机构不撤、队伍不散的要求继续领导本年度厅直系统治理“小金库”工作。二是根据中、省有关文件精神及工作要求，我们制定了《陕西省交通运输厅治理“小金库”工作实施方案》，明确了开展治理“小金库”工作的单位的范围、明确了治理的内容、提出了具体的治理的方法和步骤、解释了相关政策、提出了工作要求。
      （二）自查彻底，不留死角。根据我厅专项工作实施方案，纳入此次治理范围的有： 1个行政机关、2个全额拨款事业单位、1个差额拨款单位、12个自收自支事业单位共16个单位。其中省公路局、厅征费稽查局在各自系统内进行了专项治理工作延伸。自查面达到了100%。在治理活动中，厅属各单位都能按照我厅的部署和要求，成立了领导机构、工作班子，认认真真开展自查自纠，按期报送相关报告。
      三、深入检查、务求实效
      （一）内部检查，认真督导。为保证自查效果，尽量把问题解决在自查阶段，在专项治理工作期间，省交通运输厅治理“小金库”工作领导小组派出了二个督导组，分赴厅直17个单位进行重点检查，检查面达到次专项治理范围的100%。在督导工作中采取听取汇报、走访群众、核查账户、突击盘库等方式，加大了自查自纠工作力度，通过督导工作，使大家提高了认识，真正把治理措施落到了实处，起到了明显效果。
      （二）积极配合重点检查，认真开展“回头望”活动。依据我省治理“小金库”工作方案，根据工作进度，2009年我们迎接了由省财政厅王韬副处长为组长的五人检查小组对我厅宣教中心、征稽局、省公路局进行治理“小金库”重点检查。我厅高度重视此次迎检，一是每进驻一家被检单位，均由省厅派出此次专项治理工作业务负责人主持召开进点工作会，牵头联系业务工作，督促厅直单位鼎力配合工作。二是省厅与重点检查小组建立了定期联系制度，对检查小组要求被检单位提供的会计资料及相关文件有滞后现象的，省厅进行督促。三是为强化我厅治理“小金库”自查自纠效果，在迎接省上重点检查的同时，我厅又安排厅直各单位要进行“回头望”。在前一阶段工作的基础上，组织力量，查找死角，建章立制，斩断可能形成“小金库”的源头。同时要求厅机关各处室及所属单位主要领导，以其个人名义，对前一阶段治理“小金库”工作成果以及今后杜绝“小金库”，签订承诺书，保证现在没有“小金库”，以后也不再设立“小金库”。
      四、严格执纪、积极整改
      在治理“小金库”工作自查阶段，我厅态度端正，纪律严肃，自查认真、纠正及时。厅属陕西交通职业技术学院在2009年自查自纠阶段，发现存在“小金库”问题，共涉及违纪资金三笔共计132,412.10元，2009年已上报省治理“小金库”工作领导小组，该问题为学院部、系在自查中主动反映的情况，根据本次专项治理工作“自查从宽、被查从严”的政策规定，经过该学院领导会议研究，报请我厅治理“小金库”工作领导小组同意对有关责任人员免于处理，对其进行了诫勉谈话，并令其责令纠错。在本次“五查五看”工作中，陕西交通职业技术学院已上报的“小金库”余额共计5819.73元经复核已确认上交学院财务，统一进行核算管理。从2009年至今，未发现其他存在严重违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入单位帐簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产；未发现其他单位以各种形式设立的“小金库”。
      五、着眼长效、巩固效果
      （一）专项治理与日常监督现结合。长期以来，我厅及厅直单位严格按照《会计法》依法设置帐簿，自觉遵守财经纪律，特别是近两年来，我厅直系统以落实《陕西省会计管理条例》为契机，结合燃油税税费改革的要求，分别开展了厅直事业单位交通专项资金抽查及全省交通运输系统年度财务大检查，历次检查均将清理“小金库”工作为重点检查内容之一，再经过此次治理“小金库”工作的开展，进一步规范了我厅机关及厅直事业单位的财务管理工作，极大地促进了我厅党风廉政建设。
      （二）落实财务制度是根本、加强内控是手段。经过此次“回头看”活动期间开展的“五查五看”工作，我厅有关单位再次强化了财务管理工作，再次规范了所有收入、支出全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算的财务制度，财务内控制度健全、执行到位，各类行政收费及罚没收入均按照省财政有关规定执行了收支两条线的规定，票据领用、开据、监销程序规范。 
      在省治理“小金库”工作领导小组统一领导下 ，通过我厅治理“小金库”领导小组的广泛动员及在行政事业单位中扎实开展的治理“小金库”工作，使我厅直系统广大干部群众认识到，深入开展治理“小金库”工作，是党中央、国务院推动学习实践科学发展观，完善社会主义市场经济秩序，深化收入分配和财税管理制度改革，推进党风廉政建设和反腐败工作的重大决策部署。我厅将以此次开展“小金库”工作“回头看”活动为契机，进一步强化治理“小金库”长效机制，有决心按照省治理“小金库”领导小组的部署，精心组织、周密安排，圆满完成2010年度治理“小金库”各项任务。

      附件：1.“小金库”问题统计表
               2.“小金库”问题处理处罚处分情况统计表
               3.“小金库”举报受理与办理情况统计报